マネーロンダリングの防止

導入

Exness はマネーロンダリングと金融犯罪の防止に取り組んでおり、プラットフォーム上で安全でコンプライアンスに準拠した取引環境を確保しています。マネーロンダリング対策 (AML) の実践は、顧客を保護し、規制基準を維持し、金融システムの完全性を維持するために非常に重要です。

AML のポリシーと目標

Exness の AML ポリシーは、マネーロンダリング活動を検出して防止し、すべての取引が規制基準に準拠していることを保証することを目的としています。このポリシーはExness上のすべての顧客、取引、取引活動に適用され、潜在的なリスクを管理および軽減するための明確な手順を設定します。

顧客確認 (KYC) 要件

クライアントの身元を確認し、コンプライアンスを維持するために、Exness はクライアントに対し、身元と住所の証明の提供を含む、登録時に KYC 手順を完了することを要求します。リスクの高い顧客や大規模な取引には強化されたデューデリジェンスが適用される場合があり、顧客データを定期的に更新することで継続的なコンプライアンスを確保します。

トランザクションの監視

Exness は高度な監視ツールを使用して、異常な取引量や急速な資金移動などの異常な取引パターンを検出します。不審な取引にはフラグが付けられ、確認され、必要に応じて AML チームにエスカレーションされ、AML ポリシーが遵守されていることを確認します。

不審な活動の報告

Exness は、不審なアクティビティを特定して文書化するための内部手順を確立しました。必要に応じて、Exness は顧客を保護し、法的義務を守るために機密性を維持しながら、これらの活動を関連規制当局に報告します。

従業員のトレーニングと意識向上

Exness は、AML 規制と内部プロトコルの認識を確実にするために、従業員に定期的な AML トレーニングを提供しています。従業員には、規制の変更やベストプラクティスに関する継続的な最新情報を提供しながら、不審な活動を認識して報告する責任があります。

記録の保管と文書化

Exness は、規制要件に従って、クライアントの記録、取引データ、および AML 文書を指定された期間保存します。これらの記録は安全に保存され、データの整合性と機密性を維持するために定期的に監査されます。

世界的なAML規制への準拠

Exness は、事業を展開するすべての管轄区域において、現地および国際的な AML 法を遵守しています。 Exness は、規制当局や法執行機関と協力することで、金融犯罪との闘いを積極的に支援しています。

クライアントの責任と協力

クライアントはKYC要件を遵守し、正確な情報を提供することが期待されます。遵守しない場合はアカウントの停止または終了につながる可能性があり、Exness の AML 取り組みをサポートする上でクライアントの協力の重要性が強調されています。

AML ポリシーの更新と修正

Exness は、規制要件や業界標準の変化を反映するために、AML ポリシーを定期的に見直し、更新します。クライアントには重要な更新が通知され、Exness の継続使用はこれらのポリシーに同意したことを示します。