Introdução
A Exness está comprometida em prevenir lavagem de dinheiro e crimes financeiros, garantindo um ambiente de negociação seguro e em conformidade na plataforma. Práticas antilavagem de dinheiro (AML) são cruciais para proteger clientes, manter padrões regulatórios e defender a integridade do sistema financeiro.
Política e objetivos de AML
A política de AML da Exness visa detectar e prevenir atividades de lavagem de dinheiro, garantindo que todas as transações estejam em conformidade com os padrões regulatórios. A política se aplica a todos os clientes, transações e atividades de negociação na Exness, definindo procedimentos claros para gerenciar e mitigar riscos potenciais.
Requisitos de Conheça seu Cliente (KYC)
Para verificar as identidades dos clientes e manter a conformidade, a Exness exige que os clientes concluam os procedimentos KYC durante o registro, incluindo o fornecimento de comprovante de identidade e endereço. A due diligence aprimorada pode ser aplicada a clientes de alto risco ou grandes transações, com atualizações regulares dos dados do cliente garantindo a conformidade contínua.
Monitoramento de transações
A Exness usa ferramentas avançadas de monitoramento para detectar padrões de transações incomuns, como volumes de negociação anormais ou movimentação rápida de fundos. Transações suspeitas são sinalizadas e revisadas, com encaminhamento para a equipe de AML, se necessário, para garantir a adesão às políticas de AML.
Relatando atividades suspeitas
A Exness estabeleceu procedimentos internos para identificar e documentar atividades suspeitas. Se necessário, a Exness relata essas atividades às autoridades regulatórias relevantes, mantendo a confidencialidade para proteger os clientes e cumprir as obrigações legais.
Treinamento e conscientização de funcionários
A Exness fornece treinamento regular de AML aos funcionários para garantir a conscientização sobre os regulamentos de AML e protocolos internos. Os funcionários são responsáveis por reconhecer e relatar atividades suspeitas, com atualizações contínuas sobre mudanças regulatórias e melhores práticas.
Manutenção de registros e documentação
Em conformidade com os requisitos regulatórios, a Exness retém registros de clientes, dados de transações e documentação de AML por um período especificado. Esses registros são armazenados com segurança e auditados periodicamente para manter a integridade e a confidencialidade dos dados.
Conformidade com os regulamentos globais de AML
A Exness adere às leis locais e internacionais de AML em todas as jurisdições onde opera. Ao cooperar com as autoridades regulatórias e a polícia, a Exness apoia ativamente a luta contra crimes financeiros.
Responsabilidades e cooperação do cliente
Espera-se que os clientes cumpram os requisitos KYC e forneçam informações precisas. A não conformidade pode resultar na suspensão ou encerramento da conta, enfatizando a importância da cooperação do cliente no suporte aos esforços de AML da Exness.
Atualizações e alterações à política de AML
A Exness revisa e atualiza regularmente suas políticas de AML para refletir as mudanças nos requisitos regulatórios e padrões do setor. Os clientes são notificados sobre atualizações significativas, e o uso contínuo da Exness indica a aceitação dessas políticas.