Введение
Exness стремится предотвратить отмывание денег и финансовую преступность, обеспечивая безопасную и соответствующую требованиям торговую среду на платформе. Практики противодействия отмыванию денег (AML) имеют решающее значение для защиты клиентов, соблюдения нормативных стандартов и поддержания целостности финансовой системы.
Политика и цели в области ПОД/ФТ
Политика Exness по борьбе с отмыванием денег направлена на выявление и предотвращение деятельности, связанной с отмыванием денег, обеспечивая соответствие всех транзакций нормативным стандартам. Политика распространяется на всех клиентов, транзакции и торговые операции на Exness, устанавливая четкие процедуры для управления и минимизации потенциальных рисков.
Требования к знанию клиента (KYC)
Для проверки личности клиентов и соблюдения нормативных требований, Exness требует от клиентов прохождения процедур KYC во время регистрации, включая предоставление доказательств личности и адреса. Усиленная проверка может применяться для клиентов с высоким уровнем риска или крупных транзакций, при этом регулярное обновление данных клиента обеспечивает постоянное соответствие требованиям.
Мониторинг транзакций
Exness использует передовые инструменты мониторинга для выявления необычных паттернов транзакций, таких как аномальные объемы торговли или быстрое перемещение средств. Подозрительные транзакции отмечаются и проверяются, при необходимости происходит эскалация к команде по борьбе с отмыванием денег (AML), чтобы обеспечить соблюдение политик AML.
Сообщение о подозрительной активности
Exness установила внутренние процедуры для выявления и документирования подозрительных действий. При необходимости Exness сообщает о данных действиях соответствующим регулирующим органам, сохраняя конфиденциальность для защиты клиентов и соблюдения законодательных обязательств.
Обучение и повышение осведомленности сотрудников
Exness регулярно проводит для сотрудников обучение по вопросам противодействия отмыванию денег (AML), чтобы обеспечить осведомленность о законодательстве AML и внутренних протоколах. Сотрудники несут ответственность за выявление и сообщение о подозрительных действиях, а также за постоянное обновление информации о изменениях в нормативных актах и лучших практиках.
Ведение документации и архивирование
В соответствии с нормативными требованиями, Exness сохраняет записи клиентов, данные о транзакциях и документацию по борьбе с отмыванием денег на определенный период. Эти записи надежно хранятся и периодически проверяются для поддержания целостности и конфиденциальности данных.
Соблюдение глобальных нормативов по ПОД/ФТ
Exness соблюдает местные и международные законы о борьбе с отмыванием денег в каждой юрисдикции, где он работает. Сотрудничая с регулирующими органами и правоохранительными структурами, Exness активно поддерживает борьбу с финансовыми преступлениями.
Обязанности и сотрудничество клиента
От клиентов ожидается соблюдение требований KYC и предоставление точной информации. Несоблюдение может привести к приостановке или закрытию аккаунта, что подчеркивает важность сотрудничества клиентов в поддержке усилий Exness по борьбе с отмыванием денег.
Обновления и поправки к политике по борьбе с отмыванием денег
Exness регулярно пересматривает и обновляет свои политики по борьбе с отмыванием денег, чтобы соответствовать изменениям в регуляторных требованиях и стандартах отрасли. Клиенты уведомляются о значительных обновлениях, и продолжение использования Exness означает принятие этих политик.