การป้องกันการฟอกเงิน

การแนะนำ

Exness มุ่งมั่นที่จะป้องกันการฟอกเงินและอาชญากรรมทางการเงิน โดยรับประกันสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ปลอดภัยและปฏิบัติตามข้อกำหนดบนแพลตฟอร์ม แนวทางปฏิบัติในการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) มีความสำคัญอย่างยิ่งในการปกป้องลูกค้า รักษามาตรฐานด้านกฎระเบียบ และรักษาความสมบูรณ์ของระบบการเงิน

นโยบายและวัตถุประสงค์ AML

นโยบาย AML ของ Exness มีวัตถุประสงค์เพื่อตรวจจับและป้องกันการฟอกเงิน เพื่อให้มั่นใจว่าธุรกรรมทั้งหมดเป็นไปตามมาตรฐานด้านกฎระเบียบ นโยบายนี้ใช้กับลูกค้า ธุรกรรม และกิจกรรมการซื้อขายทั้งหมดของ Exness โดยกำหนดขั้นตอนที่ชัดเจนในการจัดการและลดความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น

ทราบข้อกำหนดของลูกค้า (KYC)

เพื่อยืนยันตัวตนของลูกค้าและรักษาการปฏิบัติตามข้อกำหนด Exness กำหนดให้ลูกค้าดำเนินการตามขั้นตอน KYC ในระหว่างการลงทะเบียน รวมถึงการจัดเตรียมหลักฐานระบุตัวตนและที่อยู่ การตรวจสอบสถานะขั้นสูงอาจนำไปใช้กับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงหรือธุรกรรมขนาดใหญ่ โดยมีการอัปเดตข้อมูลลูกค้าเป็นประจำเพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามข้อกำหนดอย่างต่อเนื่อง

การตรวจสอบธุรกรรม

Exness ใช้เครื่องมือตรวจสอบขั้นสูงเพื่อตรวจจับรูปแบบธุรกรรมที่ผิดปกติ เช่น ปริมาณการซื้อขายที่ผิดปกติหรือการเคลื่อนไหวของกองทุนอย่างรวดเร็ว ธุรกรรมที่น่าสงสัยจะถูกตั้งค่าสถานะและตรวจสอบ โดยจะมีการยกระดับไปยังทีม AML หากจำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามนโยบาย AML

การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย

Exness ได้กำหนดขั้นตอนภายในเพื่อระบุและบันทึกกิจกรรมที่น่าสงสัย หากจำเป็น Exness จะรายงานกิจกรรมเหล่านี้ต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องพร้อมทั้งรักษาความลับเพื่อปกป้องลูกค้าและปฏิบัติตามภาระผูกพันทางกฎหมาย

การฝึกอบรมและการให้ความรู้แก่พนักงาน

Exness จัดการฝึกอบรม AML ให้กับพนักงานเป็นประจำ เพื่อให้มั่นใจว่ามีความตระหนักในกฎระเบียบ AML และระเบียบปฏิบัติภายใน พนักงานมีหน้าที่รับผิดชอบในการรับรู้และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย พร้อมอัปเดตอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบและแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุด

การเก็บบันทึกและเอกสาร

เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ Exness จะเก็บรักษาบันทึกลูกค้า ข้อมูลธุรกรรม และเอกสาร AML ไว้ตามระยะเวลาที่กำหนด บันทึกเหล่านี้ได้รับการจัดเก็บอย่างปลอดภัยและตรวจสอบเป็นระยะเพื่อรักษาความสมบูรณ์ของข้อมูลและการรักษาความลับ

การปฏิบัติตามกฎระเบียบ AML ทั่วโลก

Exness ปฏิบัติตามกฎหมาย AML ในระดับท้องถิ่นและระหว่างประเทศในทุกเขตอำนาจศาลที่บริษัทดำเนินธุรกิจ ด้วยการร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลและการบังคับใช้กฎหมาย Exness สนับสนุนการต่อสู้กับอาชญากรรมทางการเงินอย่างจริงจัง

ความรับผิดชอบและความร่วมมือของลูกค้า

ลูกค้าได้รับการคาดหวังให้ปฏิบัติตามข้อกำหนด KYC และให้ข้อมูลที่ถูกต้อง การไม่ปฏิบัติตามอาจส่งผลให้บัญชีถูกระงับหรือยุติ โดยเน้นย้ำถึงความสำคัญของความร่วมมือลูกค้าในการสนับสนุนความพยายาม AML ของ Exness

การอัปเดตและการแก้ไขนโยบาย AML

Exness ตรวจสอบและอัปเดตนโยบาย AML เป็นประจำเพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและมาตรฐานอุตสาหกรรม ลูกค้าจะได้รับแจ้งถึงการอัปเดตที่สำคัญ และการใช้ Exness อย่างต่อเนื่องบ่งชี้ถึงการยอมรับนโยบายเหล่านี้