Giới thiệu
Exness cam kết ngăn chặn hoạt động rửa tiền và tội phạm tài chính, đảm bảo môi trường giao dịch an toàn và tuân thủ trên nền tảng. Các hoạt động chống rửa tiền (AML) rất quan trọng để bảo vệ khách hàng, duy trì các tiêu chuẩn quy định và duy trì tính toàn vẹn của hệ thống tài chính.
Chính sách và mục tiêu AML
Chính sách AML của Exness nhằm mục đích phát hiện và ngăn chặn các hoạt động rửa tiền, đảm bảo rằng tất cả các giao dịch đều tuân thủ các tiêu chuẩn quy định. Chính sách này áp dụng cho tất cả khách hàng, giao dịch và hoạt động giao dịch trên Exness, đặt ra các quy trình rõ ràng để quản lý và giảm thiểu rủi ro tiềm ẩn.
Yêu cầu về Biết khách hàng của bạn (KYC)
Để xác minh danh tính khách hàng và duy trì sự tuân thủ, Exness yêu cầu khách hàng hoàn tất thủ tục KYC trong quá trình đăng ký, bao gồm cung cấp bằng chứng về danh tính và địa chỉ. Thẩm định nâng cao có thể áp dụng cho các khách hàng có rủi ro cao hoặc các giao dịch lớn, với việc cập nhật thường xuyên dữ liệu khách hàng để đảm bảo tuân thủ liên tục.
Giám sát giao dịch
Exness sử dụng các công cụ giám sát tiên tiến để phát hiện các mô hình giao dịch bất thường, chẳng hạn như khối lượng giao dịch bất thường hoặc chuyển động quỹ nhanh chóng. Các giao dịch đáng ngờ sẽ được gắn cờ và xem xét, đồng thời chuyển lên nhóm AML nếu cần thiết để đảm bảo tuân thủ các chính sách AML.
Báo cáo hoạt động đáng ngờ
Exness đã thiết lập các quy trình nội bộ để xác định và ghi lại các hoạt động đáng ngờ. Nếu được yêu cầu, Exness sẽ báo cáo các hoạt động này cho cơ quan quản lý có liên quan đồng thời duy trì tính bảo mật để bảo vệ khách hàng và duy trì các nghĩa vụ pháp lý.
Đào tạo và nâng cao nhận thức của nhân viên
Exness cung cấp chương trình đào tạo thường xuyên về AML cho nhân viên để đảm bảo nhận thức về các quy định và giao thức nội bộ về AML. Nhân viên có trách nhiệm nhận biết và báo cáo các hoạt động đáng ngờ, đồng thời cập nhật liên tục những thay đổi về quy định và các biện pháp thực hành tốt nhất.
Lưu trữ hồ sơ và tài liệu
Để tuân thủ các yêu cầu quy định, Exness lưu giữ hồ sơ khách hàng, dữ liệu giao dịch và tài liệu AML trong một khoảng thời gian nhất định. Những hồ sơ này được lưu trữ an toàn và kiểm tra định kỳ để duy trì tính toàn vẹn và bảo mật dữ liệu.
Tuân thủ các quy định AML toàn cầu
Exness tuân thủ luật AML địa phương và quốc tế ở mọi khu vực pháp lý nơi Exness hoạt động. Bằng cách hợp tác với các cơ quan quản lý và thực thi pháp luật, Exness tích cực hỗ trợ cuộc chiến chống tội phạm tài chính.
Trách nhiệm và hợp tác của khách hàng
Khách hàng phải tuân thủ các yêu cầu KYC và cung cấp thông tin chính xác. Việc không tuân thủ có thể dẫn đến việc đình chỉ hoặc chấm dứt tài khoản, nhấn mạnh tầm quan trọng của sự hợp tác của khách hàng trong việc hỗ trợ các nỗ lực AML của Exness.
Cập nhật và sửa đổi chính sách AML
Exness thường xuyên xem xét và cập nhật các chính sách AML của mình để phản ánh những thay đổi trong yêu cầu pháp lý và tiêu chuẩn ngành. Khách hàng được thông báo về các cập nhật quan trọng và việc tiếp tục sử dụng Exness thể hiện sự chấp nhận các chính sách này.